【案例簡(jiǎn)介】
案例一：2016年7月，A公司（國(guó)有公司）董事長(zhǎng)甲找到從A公司離職的乙，問(wèn)其是否愿意擔(dān)任A公司下屬控股子公司某廢棄物處置公司的總經(jīng)理，乙表示同意。后甲與該廢棄物處置公司的另一股東B公司（民營(yíng)企業(yè)）主要負(fù)責(zé)人丙協(xié)商總經(jīng)理職位人選，丙也對(duì)乙表示認(rèn)可。后該廢棄物處置公司依其公司程序聘請(qǐng)乙擔(dān)任公司總經(jīng)理。乙在任職期間，伙同該公司財(cái)務(wù)人員利用職務(wù)便利私設(shè)“小金庫(kù)”，并將其中的錢(qián)款用于個(gè)人購(gòu)房。案發(fā)后，調(diào)查并未發(fā)現(xiàn)乙擔(dān)任總經(jīng)理職務(wù)為A公司委派的任何書(shū)面材料。
案例二：2013年12月，丁被C市組織部門(mén)派到該市環(huán)保局下屬的集體企業(yè)某生物能源公司掛職鍛煉，擔(dān)任副總經(jīng)理。2015年12月，按照該公司規(guī)定程序，并經(jīng)市環(huán)保局批復(fù)同意，丁擔(dān)任該公司總經(jīng)理。2014年3月，丁利用職務(wù)便利，以支付采購(gòu)款的名義要求公司出納將130萬(wàn)元轉(zhuǎn)入其親屬實(shí)際控制的公司賬戶(hù)中，后由其本人使用。2015年6月起，丁又以與其他公司合作投資新技術(shù)為由，并先后利用擔(dān)任副總經(jīng)理、總經(jīng)理的職務(wù)便利，于2015年9月至2016年5月分三次將該公司800萬(wàn)元合作資金轉(zhuǎn)入其事先確定的公司賬戶(hù)中予以侵吞。
案例三：2017年8月，戊從原任職單位民營(yíng)企業(yè)D公司辭職，通過(guò)社會(huì)招聘的方式與某省屬?lài)?guó)企G公司下屬子公司E公司簽訂勞動(dòng)合同，成為該公司一名銷(xiāo)售人員。2020年9月，經(jīng)E公司黨委任命，擔(dān)任該公司區(qū)域銷(xiāo)售總監(jiān)，負(fù)責(zé)公司部分重點(diǎn)城市的業(yè)務(wù)拓展和項(xiàng)目開(kāi)拓維護(hù)。2021年11月，H省F市紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查該市公職人員戌涉嫌犯罪過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)戊涉嫌在D公司任職期間向戌行賄50萬(wàn)元。
【罪名剖析】
案例一中，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，乙并非受A公司委派從事公務(wù)的人員，乙的任職不能認(rèn)定為A公司的意志，因此，乙利用職務(wù)便利私設(shè)“小金庫(kù)”并侵吞其中錢(qián)款的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪。案例二中，無(wú)論是在生物能源公司擔(dān)任副總經(jīng)理還是總經(jīng)理，丁都是受?chē)?guó)家機(jī)關(guān)委派從事公務(wù)的人員，應(yīng)以國(guó)家工作人員論，是監(jiān)察對(duì)象，丁侵吞公款的行為應(yīng)認(rèn)定為貪污罪。案例三中，戊的身份由一般企業(yè)工作人員轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)有企業(yè)監(jiān)察對(duì)象，其在D公司工作期間的行賄行為構(gòu)成行賄罪。
【難點(diǎn)辨析】
一、認(rèn)定國(guó)有企業(yè)監(jiān)察對(duì)象的關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解“從事公務(wù)”“行使公權(quán)力”的含義
監(jiān)察法中的國(guó)有企業(yè)管理人員和刑法上國(guó)家出資企業(yè)中的國(guó)家工作人員均以行使公權(quán)力或者從事公務(wù)為根本特征。這里的“公務(wù)”“公權(quán)力”應(yīng)體現(xiàn)某種國(guó)家性，這種國(guó)家性通過(guò)形式上身份的代表性（符合相應(yīng)的任職程序）和實(shí)質(zhì)上工作內(nèi)容的公務(wù)性（與對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督管理相關(guān)）等來(lái)表現(xiàn)。在股份制成為國(guó)有資本主要實(shí)現(xiàn)形式的情況下，這種代表性和公務(wù)性如何在“委派人員”中體現(xiàn)，就成為國(guó)有企業(yè)監(jiān)察對(duì)象認(rèn)定的關(guān)鍵所在，這也是案例一和案例二中需要解決的問(wèn)題。總體而言，是否符合國(guó)有企業(yè)監(jiān)察對(duì)象的關(guān)鍵在于其管理職位與相關(guān)委派單位的意志是否具有關(guān)聯(lián)性和延續(xù)性，是否具有委派單位意志和利益的代表性，從而體現(xiàn)從事公務(wù)、行使公權(quán)力。對(duì)此就涉及適格委派的問(wèn)題，其中需考量是否符合委派主體、委派程序和委派工作實(shí)質(zhì)等方面的條件。
首先是委派主體必須適格，即委派主體必須是“國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位”或者“國(guó)家出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督國(guó)有資產(chǎn)職責(zé)的組織”。后一類(lèi)中“負(fù)有管理、監(jiān)督國(guó)有資產(chǎn)職責(zé)的組織”一般認(rèn)為主要是“上級(jí)或者本級(jí)國(guó)家出資企業(yè)內(nèi)部的黨委、黨政聯(lián)席會(huì)”。如果某一組織雖具有一定的公共管理職能，但是不屬于上述委派主體范疇，則不屬于適格的委派主體。
其次涉及到委派的程序。委派既可以是事前、事中的提名、推薦、指派等形式，也可以是事后的認(rèn)可、同意等形式。也就是說(shuō)，委派單位行使提名、推薦、認(rèn)可、批準(zhǔn)等形式的人事權(quán)是具有委派身份的實(shí)質(zhì)性行為，否則將會(huì)導(dǎo)致以受委派人員是經(jīng)過(guò)非國(guó)有公司、企業(yè)股東大會(huì)選舉或董事會(huì)聘任為由而否認(rèn)相關(guān)單位委派的本質(zhì)，這也是“兩高”《關(guān)于辦理國(guó)家出資企業(yè)中職務(wù)犯罪案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》中“具體的任命機(jī)構(gòu)和程序，不影響國(guó)家工作人員的認(rèn)定”的含義所在。實(shí)踐中，由于人事任免情況的復(fù)雜性，甚至出現(xiàn)個(gè)別商量、口頭推薦等經(jīng)常引發(fā)是否影響委派效力的問(wèn)題。對(duì)此，關(guān)鍵在于把握如何體現(xiàn)委派單位的意志和程序不違反基本規(guī)范要求，從而能夠突出委派單位的直接代表性，特別是不能簡(jiǎn)單地將有關(guān)人事任免情況向黨委書(shū)記匯報(bào)、聽(tīng)取意見(jiàn)一概視為“組織批準(zhǔn)”或者“研究決定”等委任派遣的表現(xiàn)形式，否則會(huì)造成認(rèn)定范圍的不當(dāng)擴(kuò)大；同理，單純的事后備案行為也不符合委派的程序要求；通過(guò)各類(lèi)投資主體相互協(xié)商后確定的聘請(qǐng)人選也不符合委派的形式，等等。案例一中，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，無(wú)法證明乙到廢棄物處置公司任職是受A公司的委派，對(duì)乙的任職是甲和丙協(xié)商的結(jié)果，很難說(shuō)乙的任職符合委派的基本要求。
最后是委派從事的工作具有公務(wù)性。這要求受委派人員從事的工作是對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的管理和監(jiān)督，而不能是單純的技術(shù)性、勞務(wù)性等工作。當(dāng)然，實(shí)踐中與具體業(yè)務(wù)、技術(shù)結(jié)合的復(fù)合型公務(wù)越來(lái)越多，不能由于業(yè)務(wù)、技術(shù)等非管理要素而忽略其從事公務(wù)、行使公權(quán)力的本質(zhì)。這方面容易引起的一個(gè)問(wèn)題是，委派至不含有國(guó)有股份單位的情況下，此類(lèi)人員是否可認(rèn)定為國(guó)有企業(yè)監(jiān)察對(duì)象？一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在此情況下認(rèn)定為監(jiān)察對(duì)象并不違反法律規(guī)定；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，鑒于受委派單位無(wú)國(guó)有資產(chǎn)而無(wú)從事公務(wù)的基本前提，因此不宜認(rèn)定為監(jiān)察對(duì)象。筆者認(rèn)為，此類(lèi)受委派人員原則上不屬于監(jiān)察對(duì)象，但對(duì)于黨政部門(mén)出于公共管理的需要，如特定時(shí)期整改監(jiān)督等特殊情況下，此類(lèi)委派人員仍有從事公務(wù)的可能，可被認(rèn)定為監(jiān)察對(duì)象。案例二中，丁無(wú)論是擔(dān)任副總經(jīng)理還是總經(jīng)理，其任職公司為集體企業(yè)的性質(zhì)并未發(fā)生變化，但由于丁是受?chē)?guó)家機(jī)關(guān)委派在該公司從事公務(wù)，因此屬于監(jiān)察對(duì)象，其侵吞行為構(gòu)成貪污罪。
二、國(guó)有企業(yè)中“受委托人員”和“再委派人員”中監(jiān)察對(duì)象的認(rèn)定
對(duì)于案例一，有觀點(diǎn)認(rèn)為，乙屬于受A公司董事長(zhǎng)委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員，因此按照刑法第三百八十二條第二款規(guī)定，“受?chē)?guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有國(guó)有財(cái)物的”，以貪污罪論處。因此，乙是否屬于“受委托人員”就要確定對(duì)乙的聘用是否屬于受委托的形式之一。對(duì)此問(wèn)題，涉及對(duì)“受委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)人員”的認(rèn)定。
《全國(guó)法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》規(guī)定，“刑法第三百八十二條第二款規(guī)定的‘受委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)’，是指因承包、租賃、臨時(shí)聘用等管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)”。這里的“聘用”在規(guī)定上僅限于“臨時(shí)聘用”，之所以如此限定，就是為了使受委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)人員區(qū)別于那些在國(guó)有單位中從事公務(wù)的人員，因?yàn)殚L(zhǎng)期受聘用的人員已經(jīng)與相關(guān)單位之間建立了某種事實(shí)上的隸屬關(guān)系，而非通常意義上委托方與被委托方之間的平等關(guān)系。一般而言，實(shí)踐中認(rèn)定委托應(yīng)至少包括以下要件：一是委托主體必須是國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人員團(tuán)體；二是存在委托與被委托的關(guān)系；三是委托內(nèi)容是對(duì)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的管理、經(jīng)營(yíng)，而非其他。案例一中乙的情況其實(shí)是一般意義上的聘用，因此，乙不屬于受委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員。
與“受委托人員”相關(guān)的一類(lèi)人員是“再委派人員”，即某人被適格委派主體委派到國(guó)有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)后，又被該國(guó)有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)再次委派出去，此類(lèi)人員是否仍屬于受委派從事公務(wù)的監(jiān)察對(duì)象？對(duì)此，應(yīng)著眼于此類(lèi)人員從事的工作是否仍代表原委派主體的意志，以及是否仍代表原委派主體行使對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的管理、監(jiān)督職責(zé)。如果再次委派是全新工作的委派，與原委派公務(wù)沒(méi)有關(guān)聯(lián)，那么這種情況下，通常受委派人員不再被視為國(guó)有企業(yè)監(jiān)察對(duì)象；如果原委派主體對(duì)再次委派予以同意或者沒(méi)有表達(dá)異議，且原委派公務(wù)仍在進(jìn)行，這種情況下受委派人員仍是國(guó)有企業(yè)監(jiān)察對(duì)象。
三、國(guó)有企業(yè)監(jiān)察對(duì)象身份變換涉及不同階段違法犯罪行為的管轄
案例三中，對(duì)戊在D公司任職期間的行賄行為，F(xiàn)市紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可否在未經(jīng)某省監(jiān)委駐G公司監(jiān)察專(zhuān)員辦同意的情況下對(duì)戊采取留置措施進(jìn)行調(diào)查？有觀點(diǎn)認(rèn)為，由于調(diào)查涉及的是戊任職E公司之前的行為，當(dāng)時(shí)戊并非監(jiān)察對(duì)象，因此無(wú)需經(jīng)過(guò)某省監(jiān)委駐G公司監(jiān)察專(zhuān)員辦同意。對(duì)此，筆者認(rèn)為，應(yīng)在綜合考慮監(jiān)察管轄本質(zhì)的基礎(chǔ)上確定。
監(jiān)察法實(shí)施條例第四十五條細(xì)化了監(jiān)察法規(guī)定的管轄原則，規(guī)定，“監(jiān)察機(jī)關(guān)開(kāi)展監(jiān)督、調(diào)查、處置，按照管理權(quán)限與屬地管轄相結(jié)合的原則，實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)制�！痹诖嘶A(chǔ)上，第四十六條進(jìn)一步規(guī)定，“監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查公職人員涉嫌職務(wù)犯罪案件，可以依法對(duì)涉嫌行賄犯罪、介紹賄賂犯罪或者共同職務(wù)犯罪的涉案人員中的非公職人員一并管轄�！倍鴮�(duì)于涉案人員中的監(jiān)察對(duì)象，特別是無(wú)隸屬關(guān)系的其他監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)察對(duì)象，則在第五十條專(zhuān)門(mén)進(jìn)行了規(guī)定，“監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理案件中涉及無(wú)隸屬關(guān)系的其他監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)察對(duì)象，認(rèn)為需要立案調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)商請(qǐng)有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)依法立案調(diào)查�！薄俺修k案件的監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為由其一并調(diào)查更為適宜的，可以報(bào)請(qǐng)有權(quán)決定的上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)指定管轄。”
根據(jù)上述規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌行賄犯罪、介紹賄賂犯罪或者共同職務(wù)犯罪的涉案人員中的非公職人員可以一并管轄，而對(duì)涉及無(wú)隸屬關(guān)系的其他監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)察對(duì)象的管轄，通常應(yīng)商請(qǐng)有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行立案，當(dāng)然也可以報(bào)請(qǐng)有權(quán)決定的上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)指定管轄。據(jù)此，對(duì)監(jiān)察對(duì)象職務(wù)違法犯罪的立案調(diào)查，原則上應(yīng)由有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行。而現(xiàn)實(shí)中，國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)極其廣泛、人員的流動(dòng)性相對(duì)也較大，因此，就容易面臨人員身份變換帶來(lái)的管轄等問(wèn)題，比如案例三中戊的情況，對(duì)此問(wèn)題，根據(jù)前述監(jiān)察法實(shí)施條例第四十六條和第五十條在管轄規(guī)定上對(duì)是否屬于監(jiān)察對(duì)象的區(qū)分所體現(xiàn)出來(lái)的要求，對(duì)戊進(jìn)行立案調(diào)查，原則上應(yīng)由現(xiàn)在對(duì)其有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行，其他監(jiān)察機(jī)關(guān)如果要對(duì)其涉及任職民營(yíng)企業(yè)期間的違法犯罪行為進(jìn)行立案調(diào)查，通常應(yīng)事先取得對(duì)其有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)的同意，并報(bào)請(qǐng)有權(quán)決定的上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)指定管轄。
實(shí)踐中，監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查行受賄案件過(guò)程中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)多名分屬于不同省份的國(guó)有企業(yè)管理人員涉嫌行賄的情況，這在工程項(xiàng)目承包領(lǐng)域較為常見(jiàn)，該監(jiān)察機(jī)關(guān)能否根據(jù)監(jiān)察法實(shí)施條例第一百八十一條規(guī)定，即“監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪案件，需要對(duì)涉嫌行賄犯罪、介紹賄賂犯罪或者共同職務(wù)犯罪的涉案人員立案調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)一并辦理立案手續(xù)”，直接對(duì)無(wú)隸屬關(guān)系的其他監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)察對(duì)象進(jìn)行立案調(diào)查？筆者認(rèn)為，雖然由同一監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌行受賄各方進(jìn)行立案調(diào)查有助于提高案件辦理效率，但在目前管轄規(guī)定的前提下，如此理解第一百八十一條，將使第四十六條和第五十條的規(guī)定被虛化、架空。對(duì)此，合適的理解是，對(duì)無(wú)隸屬關(guān)系的相關(guān)人員的涉嫌犯罪行為，該監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)商請(qǐng)各自有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)予以立案，抑或在取得有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)同意并報(bào)請(qǐng)有權(quán)決定的上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)指定管轄后再行立案調(diào)查。
此外，對(duì)涉及其他監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的監(jiān)察對(duì)象采取諸如談話、搜查等監(jiān)察措施的，根據(jù)監(jiān)察管轄原則以及監(jiān)察法實(shí)施條例第五十七條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)商請(qǐng)對(duì)該監(jiān)察對(duì)象有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)，由其履行相應(yīng)報(bào)批程序后，在其協(xié)助下開(kāi)展采取相關(guān)措施的調(diào)查工作。
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