二十屆中央紀(jì)委三次全會(huì)強(qiáng)調(diào)，“加大對(duì)行賄行為懲治力度”。3月1日起施行的《刑法修正案（十二）》，修改行賄犯罪的相關(guān)規(guī)定，為嚴(yán)厲懲治行賄犯罪提供了更加完備的法律支撐。隨著追究行賄人刑事責(zé)任力度的加大，行賄犯罪也在隱形變異、翻新升級(jí)，越來(lái)越多的行賄人不再赤裸裸地直接給予財(cái)物，而是采取與民事行為、市場(chǎng)行為、商業(yè)行為等交織混同的手段，變相完成利益輸送，隨之變化的是行賄人行賄的主觀方面，由此前對(duì)利益輸送的必然性有明確認(rèn)知，對(duì)行賄結(jié)果的發(fā)生采取積極行為、持有追求的心態(tài)，逐漸演變?yōu)閷?duì)利益輸送的可能性有認(rèn)知，對(duì)行賄結(jié)果的發(fā)生采取作為或不作為方式、持有放任的心態(tài)，此類犯罪可稱為“間接故意型行賄”。
一、行賄犯罪故意中的直接故意與間接故意
根據(jù)刑法第十四條規(guī)定，“明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生，因而構(gòu)成犯罪的，是故意犯罪”的規(guī)定，行為人對(duì)危害結(jié)果的心態(tài)無(wú)論是“希望”還是“放任”，均屬于犯罪故意范疇，在理論上前者通常被稱為“直接故意”，后者被稱為“間接故意”。具體到行賄犯罪中，無(wú)論行為人主觀上是“對(duì)行賄結(jié)果必然發(fā)生有明確的認(rèn)知，對(duì)行賄結(jié)果有積極作為行為和積極追求心態(tài)”的直接故意，還是“對(duì)行賄結(jié)果的可能發(fā)生有認(rèn)知，對(duì)行賄結(jié)果有不作為行為和放任心態(tài)”的間接故意，均應(yīng)認(rèn)定為具備犯罪故意，二者僅反映了行為人主觀惡性差異，不影響犯罪故意的認(rèn)定。實(shí)踐中，由于部分行賄人的主觀行賄故意更加模糊，容易讓辦案人員誤認(rèn)為其不具備行賄的故意，進(jìn)而得出不構(gòu)成行賄犯罪的錯(cuò)誤結(jié)論，可能帶來(lái)懲治行賄不力、放縱犯罪的后果。因此，有必要對(duì)“間接故意型行賄”進(jìn)行分析。
二、“間接故意型行賄”的幾種情形
�。ㄒ唬┬匈V人明知受賄人可能以某種名義占有、收受本人財(cái)物，仍不實(shí)施積極索要行為
在利用職權(quán)為請(qǐng)托人謀取不正當(dāng)利益前后，受賄人以某種名義占有行賄人財(cái)物，行賄人明知受賄人具有以此名義占有和收受賄賂的可能，仍不實(shí)施積極索要的行為，在主觀上對(duì)通過(guò)此種方式變相向受賄人輸送利益持放任的心態(tài)。
比如，國(guó)家工作人員甲利用職務(wù)便利為請(qǐng)托人乙謀取不正當(dāng)利益后，向乙提出借款100萬(wàn)元，乙同意，并將借款轉(zhuǎn)給甲，雙方未簽署借款協(xié)議、未約定歸還日期和條件。在此后10年時(shí)間內(nèi)，甲沒(méi)有提及和歸還該筆借款，乙也從未再提及、過(guò)問(wèn)、催要，但甲乙雙方?jīng)]有過(guò)明確通過(guò)“以借為名”或“免除債務(wù)”方式實(shí)施利益輸送的意思溝通，直至案發(fā)。到案后，對(duì)于100萬(wàn)元借款，甲承認(rèn)自己不想歸還，乙承認(rèn)“由于甲為自己提供幫助，因此知道甲可能不會(huì)歸還該筆借款，若甲不主動(dòng)還錢，自己不會(huì)主動(dòng)索要”，但同時(shí)辯稱，“自己從來(lái)沒(méi)有給甲明確表示免除該筆債務(wù)，若甲主動(dòng)歸還借款，自己也會(huì)收下，本人不具備通過(guò)借款或免債變相行賄的故意”。
表面上看，乙的辯解似乎有道理，實(shí)則不然。對(duì)于乙而言，在認(rèn)識(shí)上，其明知甲在利用職權(quán)為自己提供幫助后，向本人借款，且沒(méi)有簽署借款協(xié)議、沒(méi)有約定歸還日期，若自己不催要該筆借款，甲很可能將該筆借款作為“好處費(fèi)”不再歸還；在意志上，乙承認(rèn)“若甲不主動(dòng)還錢，自己不會(huì)主動(dòng)索要”，對(duì)通過(guò)“以借為名”變相給甲輸送利益的危害結(jié)果是一種“放任”心態(tài)；在客觀結(jié)果上，借款行為至案發(fā)長(zhǎng)達(dá)10年之久，甲沒(méi)有實(shí)際歸還錢款行為，案發(fā)后其也承認(rèn)自己沒(méi)有歸還借款的實(shí)際意愿。綜上，乙對(duì)于通過(guò)“以借為名”或“免除債務(wù)”向甲輸送100萬(wàn)元利益，具備刑法上的間接故意，應(yīng)認(rèn)定構(gòu)成行賄犯罪。
再比如，國(guó)家工作人員甲利用職權(quán)為請(qǐng)托人乙所在公司謀取了大量不正當(dāng)利益，其間，甲要求乙購(gòu)買本人住房，雙方未簽訂購(gòu)房合同，在收到乙全部購(gòu)房款500萬(wàn)元后，甲沒(méi)有過(guò)戶和交付房產(chǎn)，至案發(fā)10年之久，房產(chǎn)仍登記在甲名下并由甲實(shí)際控制。其間，乙對(duì)“購(gòu)房”一事同樣不再提及。此案例中，無(wú)論乙到案后如何辯解，在主觀上，其對(duì)正常購(gòu)買房產(chǎn)應(yīng)該簽訂購(gòu)房合同、明確付款與過(guò)戶時(shí)間、購(gòu)房人在支付全部購(gòu)房款后應(yīng)及時(shí)主張過(guò)戶并占有房產(chǎn)等有明確的認(rèn)知，在客觀上，乙在10年時(shí)間內(nèi)沒(méi)有向甲提出上述權(quán)利要求，對(duì)“購(gòu)房”一事不聞不問(wèn)，依據(jù)乙的上述行為表現(xiàn)和常識(shí)常情常理能夠判斷，乙對(duì)通過(guò)“虛假購(gòu)房”方式變相向甲輸送利益，或持一種積極追求的心態(tài)，是直接故意，或持一種“若甲不過(guò)戶交房，自己也不會(huì)主動(dòng)要求”的放任心態(tài)，是間接故意，具體何種心態(tài)取決于在案的證據(jù)，但無(wú)論如何，均不影響乙具備行賄的主觀故意，進(jìn)而構(gòu)成行賄犯罪。
�。ǘ┬匈V人明知自己的行為可能導(dǎo)致變相向受賄人讓渡本人利益，仍實(shí)施相關(guān)行為
在一些表面“正�！钡拿袷滦袨橹�，行賄人明知自己或受賄人的行為，會(huì)導(dǎo)致受賄人占有本應(yīng)由自己享有的利益，但仍實(shí)施了作為或不作為的行為，允許該結(jié)果發(fā)生，在主觀上對(duì)通過(guò)此種方式變相讓渡利益持放任的心態(tài)。
比如，國(guó)家工作人員甲在項(xiàng)目審批等事項(xiàng)上為房地產(chǎn)商乙謀取不正當(dāng)利益后，在房?jī)r(jià)上漲時(shí)期，口頭從乙處預(yù)定一套價(jià)格200萬(wàn)元的房產(chǎn)，2年后，甲以300萬(wàn)元的價(jià)格將房產(chǎn)轉(zhuǎn)售他人，將升值部分100萬(wàn)元據(jù)為己有。到案后，乙承認(rèn)考慮到甲的身份職務(wù)及此前的謀利行為，自己在甲沒(méi)有像普通購(gòu)房者一樣交納定金、支付首付款、及時(shí)履行后續(xù)購(gòu)房手續(xù)的情況下，仍同意甲以原價(jià)格“預(yù)定”房產(chǎn)長(zhǎng)達(dá)2年時(shí)間，但同時(shí)辯解稱，自己也不知道房?jī)r(jià)會(huì)上漲，沒(méi)有行賄的故意。此案例中，表面上看，甲的獲利源于房?jī)r(jià)上漲，系市場(chǎng)變化所致，乙在主觀上也不可能對(duì)將來(lái)房?jī)r(jià)是否上漲有明確的認(rèn)識(shí)，似乎缺乏通過(guò)此種方式變相輸送利益的故意。實(shí)則不然。
在房產(chǎn)銷售過(guò)程中，開(kāi)發(fā)商為了保證自己的權(quán)利，若普通購(gòu)房者希望預(yù)定房產(chǎn)，會(huì)要求其交納“定金”，作為預(yù)定行為的擔(dān)保，同時(shí)雙方需明確約定在一定期限內(nèi)簽訂購(gòu)房合同、交納后續(xù)房款，否則承擔(dān)違約責(zé)任，以實(shí)現(xiàn)權(quán)利義務(wù)的平等，防止出現(xiàn)房?jī)r(jià)上漲收益歸屬購(gòu)房人、房?jī)r(jià)下跌風(fēng)險(xiǎn)由開(kāi)發(fā)商承擔(dān)的情況。對(duì)于乙而言，在房?jī)r(jià)上漲較快時(shí)期，其明知甲沒(méi)有交納定金，自己本應(yīng)按照慣例，或要求甲及時(shí)交納定金和后續(xù)房款，簽署正式購(gòu)房協(xié)議，將房?jī)r(jià)的漲跌權(quán)徹底讓渡給甲，或?qū)⒎吭醇皶r(shí)收回，依照市場(chǎng)行情另行銷售，以實(shí)現(xiàn)鎖定利潤(rùn)、回籠資金的目的，但乙并沒(méi)有實(shí)施上述行為，而是仍以原價(jià)格為甲預(yù)留房源長(zhǎng)達(dá)2年，且在房?jī)r(jià)大幅上漲后，同意甲將房產(chǎn)直接轉(zhuǎn)售他人，并占有升值部分。根據(jù)乙的上述系列行為和常識(shí)常情常理能夠判斷，在主觀上，乙能夠認(rèn)識(shí)到自己未按照慣例催促甲履行后續(xù)購(gòu)房義務(wù)、取消為甲預(yù)留房源等行為，將導(dǎo)致房?jī)r(jià)下跌風(fēng)險(xiǎn)由本人承擔(dān)、上漲收益由甲享用的結(jié)果，但基于甲的職務(wù)及謀利事項(xiàng)，仍放任該結(jié)果的發(fā)生，乙對(duì)于通過(guò)讓渡房產(chǎn)升值收益變相向甲輸送利益，持一種放任心態(tài)，具備行賄的間接故意。
再比如，請(qǐng)托人乙借錢給國(guó)家工作人員甲炒股，明確虧損由乙承擔(dān)。此案件中，在甲乙達(dá)成上述約定時(shí)，甲炒股是否虧損尚處于未知狀態(tài)，行賄結(jié)果的發(fā)生僅僅是一種可能性，而在主觀意志上，乙對(duì)甲炒股虧損肯定不是持積極追求和希望的心態(tài)，顯然不屬于行賄的直接故意。但由于乙能夠認(rèn)識(shí)到自己的上述行為將可能產(chǎn)生“本應(yīng)由甲承擔(dān)的虧損由本人承擔(dān)”的變相利益輸送的結(jié)果，同時(shí)對(duì)該結(jié)果持放任的心態(tài)，若最終甲炒股虧損且損失由乙承擔(dān)，則對(duì)于虧損數(shù)額，乙具備行賄的間接故意，進(jìn)而構(gòu)成行賄犯罪。
�。ㄈ┬匈V人明知若按照受賄人的要求，自己資金可能遭受損失，仍實(shí)施上述行為
行賄人按照受賄人要求，實(shí)施某種借款、投資或參與賭博等行為，行賄人明知自己的利益會(huì)受損，資金可能“有去無(wú)回”，但為了討好受賄人，仍實(shí)施了上述行為，在主觀上對(duì)危害結(jié)果可能發(fā)生和通過(guò)此種方式輸送利益持放任的心態(tài)。
比如，國(guó)家工作人員甲利用職務(wù)便利，為私營(yíng)企業(yè)主乙謀取不正當(dāng)利益后，找到乙，提出希望乙給特定關(guān)系人丙投資500萬(wàn)元，用于拍攝電影。乙經(jīng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)估，認(rèn)識(shí)到投資風(fēng)險(xiǎn)極大，資金大概率“有去無(wú)回”，但考慮到丙與甲的關(guān)系，為了討好甲，仍同意給丙投資500萬(wàn)元，雙方簽訂書(shū)面投資協(xié)議。案發(fā)后經(jīng)查，該投資款確實(shí)被丙用于拍攝電影，但電影最終發(fā)行失敗，投資款全部虧損。案發(fā)后，乙承認(rèn)自己上述主觀認(rèn)識(shí)和有“若投資失敗就當(dāng)作把錢送給甲”的想法，但同時(shí)辯稱，自己投資電影的行為是真實(shí)的，若最終電影出品上映，自己收回成本后，還可能獲得收益，因此不具備通過(guò)投資方式向甲行賄的故意。
該案件中，由于客觀上，乙、丙確實(shí)簽署了投資協(xié)議，且投資款真實(shí)被用于電影制作，因此投資電影并非完全掩飾甲乙雙方權(quán)錢交易的幌子和道具，不宜強(qiáng)行按照投資款是甲“指定賄賂款去向”的思路認(rèn)定�；诎讣聦�(shí)，乙明知投資電影特別是給丙投資電影，是一件風(fēng)險(xiǎn)極高的事項(xiàng)，但為了討好甲，仍然選擇同意給丙投資，根據(jù)常識(shí)常情常理能夠判斷，在認(rèn)識(shí)上，乙對(duì)于投資是基于甲的職權(quán)和謀利事項(xiàng)，以及投資款大概率“有去無(wú)回”有明確的認(rèn)知，在意志上，對(duì)于投資款若虧損，就當(dāng)作“把錢送給甲”持一種放任的心態(tài)，考慮到最終結(jié)果是投資全部虧損，因此乙在主觀上，具備以此方式變相向甲行賄的間接故意。
此外，實(shí)踐中，有的行賄人明知受賄人借款后不具有償還能力，借款大概率不會(huì)歸還，但為了謀取不正當(dāng)利益，仍實(shí)施借款行為，也可判定其具備行賄的間接故意。比如，請(qǐng)托人乙明知國(guó)家工作人員甲有賭博惡習(xí)，但為了求得甲的幫助，仍借給其巨額錢款用于賭博，至案發(fā)時(shí)，甲已負(fù)債累累，無(wú)法歸還借款。此過(guò)程中，乙能夠認(rèn)識(shí)到給甲的借款資金大概率“有去無(wú)回”，對(duì)通過(guò)借款變相輸送利益持一種放任的心態(tài)，具備行賄的間接故意。
再比如，有的國(guó)家工作人員邀請(qǐng)有求于己的請(qǐng)托人賭博，為了提高自己贏錢的勝率，在賭博中不遵守規(guī)則，偷偷看牌、換牌、悔牌等，請(qǐng)托人看到上述行為后，沒(méi)有提出任何異議，仍長(zhǎng)期與其賭博，導(dǎo)致自己贏少輸多。此類案件中，請(qǐng)托人明知國(guó)家工作人員違反規(guī)則，會(huì)導(dǎo)致大大提高獲勝概率，進(jìn)而導(dǎo)致本人長(zhǎng)期向國(guó)家工作人員輸錢的結(jié)果，但仍采取“無(wú)異議”“不制止”且“繼續(xù)參賭”的方式，允許上述結(jié)果的發(fā)生，在意志上，對(duì)于通過(guò)上述方式給甲輸錢，進(jìn)而變相輸送利益，即使沒(méi)有積極追求的心態(tài)，也至少是持一種放任心態(tài)，具備通過(guò)賭博行賄的故意。
三、需要注意的其他問(wèn)題
“間接故意型行賄”中，有一個(gè)問(wèn)題容易引發(fā)錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，即表面上看，“間接故意型行賄”中，一般均是受賄人主動(dòng)提出要求，行賄人處于相對(duì)“被動(dòng)”狀態(tài)，行賄的意愿表現(xiàn)得不積極、不主動(dòng)，在主觀意志上呈現(xiàn)放任心態(tài)，若行賄人為謀取不正當(dāng)利益，但未實(shí)際獲得不正當(dāng)利益，是否屬于刑法第三百八十九條第三款“因被勒索給予國(guó)家工作人員以財(cái)物，沒(méi)有獲得不正當(dāng)利益的，不是行賄”規(guī)定的情形？答案是否定的。刑法第三百八十九條第三款，指的是一方因國(guó)家工作人員職務(wù)身份被迫給予財(cái)物的情形，通常需要國(guó)家工作人員職權(quán)的強(qiáng)迫性達(dá)到一定程度，而不能僅僅以國(guó)家工作人員率先提出要求作為單一標(biāo)準(zhǔn)。在心態(tài)上，給予財(cái)物一方是一種不想給但被迫給和想避免行賄但無(wú)法避免的心態(tài)，在主觀上根本沒(méi)有行賄故意，既沒(méi)有積極追求的直接故意，也沒(méi)有對(duì)給予財(cái)物結(jié)果持“無(wú)所謂”“放任”心態(tài)的間接故意。而“間接故意型行賄”中，行為人具備行賄的故意，只是程度不如直接故意一樣表現(xiàn)為對(duì)行賄結(jié)果的積極追求，但“行賄結(jié)果的發(fā)生”，也在行賄人的主觀預(yù)料和接受范圍之內(nèi)。綜上，第三百八十九條第三款規(guī)定的“被勒索給予財(cái)物”與“間接故意型行賄”，完全是兩種類型的情形，二者沒(méi)有交叉。若行為人確實(shí)符合第三百八十九條第三款的情形，則其必然不屬于“間接故意型行賄”。
此外，行賄的間接故意不是主觀揣測(cè)的，而是原本就客觀存在于行賄人頭腦中的真實(shí)的主觀認(rèn)知和心理狀態(tài)，必須堅(jiān)持主客觀相一致原則，防止客觀歸罪，切實(shí)保障被調(diào)查人、證人合法權(quán)益。同時(shí)，辦案人員要深化對(duì)行賄間接故意的理解把握，敏銳地意識(shí)到間接故意也屬于犯罪的故意，避免在實(shí)踐中被行賄人的辯解“誤導(dǎo)”，以更加客觀地還原事實(shí)，精準(zhǔn)認(rèn)定行為性質(zhì)，確保結(jié)論實(shí)事求是，不枉不縱。
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